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湖北快3客户端 信披遗漏、财务管理不完善、内控有弱点,兆驰股份及有关人遭监管

作者: admin 时间: 2020-01-22 11:37 点击: 192次

1月18日,资本邦获悉,兆驰股份(002429.SZ)公告称,于近日收到中国证券监督管理委员会深圳证监局(以下简称“深圳证监局”)下发的《关于对深圳市兆驰股份有限公司采取责令改正措施的决定》([2020]3号)(以下简称《责令改正决定书》)、《关于对顾伟采掏出具警示函措施的决定》([2020]4号)、《关于对欧军采掏出具警示函措施的决定》([2020]5号)、《关于对厉志荣采掏出具警示函措施的决定》([2020]6号)、《关于对方振宇采掏出具警示函措施的决定》([2020]7号)(以下统称“《警示函决定书》”)。

按照《中国人民共和国证券法》、《上市公司现场检查手段》的规定,深圳证监局对兆驰股份进走了现场检查。检查发现,兆驰股份存在以下题目:

一、新闻吐露存在遗漏事项

(一)未吐露涉外仲裁事项。2014年4月,日本东芝公司因与你公司就DVD专利允诺产生争议,挑交美国国际争议解决中间(IDCR)仲裁,2015年9月ICDR裁决你公司补偿日本东芝公司亏损。因公司未实走,日本东芝公司于2016年6月向深圳市中级人民法院申请承认和实走。2019年4月,公司与日本东芝公司在深圳市中级人民法院达成休争,批准付出日本东芝公司1,342.50万美元。

上述涉外仲裁事项必要中国法院承认与实走,结相符公司答对实际情况,答当在财务报外附注中吐露为或有欠债湖北快3客户端,但公司未予吐露湖北快3客户端,不相符《公开发走证券的公司新闻吐露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》第三十六条和《企业会计准则》第13号——或有事项》第十四条、第十五条的规定。

(二)按期报告未吐露有关有关。姚某荣、陆某荣自2017年一并为公司前十大股东湖北快3客户端,二人系夫妻有关。

公司未向其二人征询、核实有关情况,导致在2017-2019年有关按期报告中遗漏吐露上述前十大股东的有关有关,不相符《公开发走证券的公司新闻吐露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》第四十八条、《公开发走证券的公司新闻吐露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》第四十五条的规定。

二、会计核算不规范、财务管理不完善。

(一)在建工程核算不规范。2018岁暮,公司将子公司江西兆驰半导体有限公司未到货片面设备预支款0.24亿元调整入在建工程,导致2018年年度报告列示的在建工程众确认0.24亿元。

(二)未按规定计挑存货削价准备。公司按照库龄期限按肯定比例扣头确认片面产品的可变现净值,不相符《企业会计准则——基本准则》第四十二条的规定,与公司年报吐露采用的会计政策也纷歧致。

(三)财务管理不完善。公司及属下子公司以批准票据背书质押等手段对外挑供借款、进走财务投资,存在相符规风险,导致财务报外中的损好外项现在线示金额禁止确。

三、公司治理和内控管理存在弱点

(一)片面董事、监事无故缺席股东大会。2016-2018年,公司共召开20次股东大会,片面董事和监事未按规定列席股东大会,也未挑交告伪或委托手续,其中2名自力董事缺席20次,另有3名董事缺席13次以上、1名监事缺席3次以上。上述情况,不相符《上市公司股东大会规则》第二十六条和你公司《公司章程》第六十六条的规定。

(二)召募资金账户未专用、投资产品吐露新闻不完善。公司召募资金专用账户别离于2018年7月17日、2019年7月16日付出工资款1,261元、自力董事津贴14.7万元,付出款项别离于当日或次日返还。此外,公司2016岁暮操纵召募资金21亿元购买七天告诉存款银走投资产品,但未在《召募资金存放与操纵情况的专项报告》中吐露该投资产品的收入情况。

深圳证监局指出,上述走为,不相符上述《上市公司监管指引第2号——上市公司召募资金管理和操纵的监管请求》第四条、第十一条的规定。

(三)内情新闻知恋人登记管理不规范。公司未对2015年收购北京通走在线技术有限公司股权事项进走内情新闻登记,未对2015年非公开发走和2018年回购股份事项制作壮大事项进程备忘录,不相符《关于上市公司竖立内情新闻知恋人登记管理制度的规定》第六条、第十条的规定。

深圳证监局认为,兆驰股份上述新闻吐露存在遗漏事项,不相符《上述公司新闻吐露管理手段》第二条、第二十一条、第二十二条的规定,公司会计核算不规范、财务管理不完善、公司治理及内控管理存在弱点,逆映公司在规范运作等方面存在题目。

按照《上市公司新闻吐露管理手段》第五十九条、《上市公司现场检查手段》第二十一条和《关于上市公司竖立内情新闻知恋人登记管理制度的规定》第十五条的规定,深圳证监局决定对公司采取责令改正的走政监管措施。

深圳证监局请求兆驰股份:

一、公司通盘董事、监事和高级管理人员答强化对新闻吐露有关法律法规的学习和培训,完善并厉格实走新闻吐露管理制度,强化新闻吐露管理,厉格实走新闻吐露负担,保证吐露新闻实在、准确、完善。

二、公司答进一步强化财务基础做事,升迁会计核算程度,添强财务人员的专科能力和相符规认识,确保会计核算和财务管理的规范性,从源头保证财务核算的质量。

三、公司通盘董事、监事和高级管理人员答高度偏重并准确完善公司治理,健全内部限制制度,对公司治理、内部限制、内情新闻管理等方面存在的单薄环节或不规范情形进走详细梳理和改进,准确挑高规范运作程度,做到敬畏市场、敬畏法治、敬畏专科、敬畏投资者。

在对公司出具《责令改正决定书》的同时,深圳证监局还对顾伟、欧军、厉志荣、方振宇出具了《警示函决定书》。

头图来源:123RF

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